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厦门证监局近期密集发布三张行政处罚决定书，直指券商从业人员违规炒股行为。这一监管行动涉及金圆统一证券和长城国瑞证券两家机构港股配资，三名当事人均因在任职期间借用他人证券账户进行股票及可转换公司债券交易而受到处罚。

违规交易细节曝光

金圆统一证券员工王健的违规行为时间跨度最长。2022年3月20日至2024年8月31日期间，王健利用\"王某\"名下中信建投证券账户开展股票交易活动。交易数据显示，其累计成交金额高达979.17万元，但最终仅获得5579.29元的微薄收益。这一结果反映出违规交易并非必然带来丰厚回报。

长城国瑞证券的两名员工同样涉及违规操作。郑瀚在2022年2月7日至2024年2月1日期间，使用\"李某叶\"名下长城国瑞证券账户进行交易。其累计成交金额达576.67万元，但最终却亏损4.86万元。陈仲宾则在2021年3月19日至2023年1月4日期间，通过\"周某\"名下账户进行交易，累计成交金额192.46万元，获得4069.91元收益。

监管处罚力度统一

厦门证监局对三名违规人员均采取了相同的处罚标准。王健和陈仲宾因存在违法所得，被没收相应收益并各处4万元罚款。郑瀚虽然交易出现亏损，但仍被单处4万元罚款。这一处罚结果体现了监管部门对违规行为本身的严厉态度，无论盈亏都将面临法律后果。

三名当事人在调查过程中均表现出配合态度。王健如实陈述违法行为，郑瀚和陈仲宾主动纠正违规操作。这些配合行为成为监管部门在量刑时考虑的减轻因素。根据相关法律规定，主动消除违法行为危害后果或如实供述违法行为的当事人，可以获得从轻或减轻处罚。

证券从业人员违规炒股现象在行业内并非孤立事件。2025年上半年，各地证监局已发布超过10张相关行政处罚决定书，涉及多家知名券商。这些案例涵盖了从普通员工到高级管理人员的各个层级，显示出违规行为的广泛性和监管打击的全面性。

本文源自：金融界

作者：观察君

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